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股市投资能否获利以及获利多少,与参与操作的对象牛不牛没有必然联系.换言之,普通投资者只要心态良好、技法得当,即使操作的股票不牛,也依然能取得不错的收益.
炒股的人都知道,“牛股”能给投资带来巨大机会,也都希望自己是“骑牛”交易的最大受益者.然而,无论是“捕牛”还是“骑牛”都绝非易事,因“牛”而伤的事例更是不胜枚举.
实际上,股市投资能否获利以及获利多少,与参与操作的对象“牛”不“牛”没有必然的联系.换言之,普通投资者只要心态良好、技法得当,即使操作的股票不是“牛股”,也依然能取得不错的收益.利用套利交易,实现稳定获利,便是适合普通散户特点的交易技法之一.
“套利交易”的三步技法
所谓“套利交易”,简言之,就是在持股不变的前提下,通过简单的短线进出,使得帐户资金源源不断地增加的操作方法,而这样的结果对于普通散户来说也称得上是不错的收益.要想做好“套利交易”,取得套利交易的预期收益,以下三点务必引起投资者的高度重视：
一是“有记性”.凡事要想取得成功,都离不开记性,“套利交易”也是如此,如果没有良好的记性,多数投资者恐怕都会对“之前”的操作忘得一干二净,也就不会有成功的套利交易.炒股要想有好的记性,一靠平时养成习惯,不要将平时交易过的“清单”随便扔掉；二靠手勤及时记录.为了简明扼要起见,在记录时可用表格式,内容主要包括交易方向、名称、、数量等.有了这样的记录,就不愁没有好记性了.
二是“有计划”.在养成记录习惯的基础上,还要经常翻看“记录本”,看看之前的交易中存在哪些套利机会,对其中存在套利机会的初始交易,再制定具体的套利交易计划（须有足够充分的理由）.套利交易计划一般包括：原交易、最新价、套利额等内容.在此基础上,再结合相关个股的K线图形和自己的盈利目标,制定出待操作的具体计划,并在接下来的交易中,按此计划进行套利交易.
三是“有交易”.股市里的各种计划,只有通过实盘交易才能变成实际收益,套利计划也不例外,只有通过实际交易,才能达到套利目的.
实盘交易是整个套利操作的重点和难点,在实际交易中,投资者可参照“三步技法”进行“套利交易”：
第一步：确定交易,处理好“定式交易”和“随机交易”的关系.在查看交易记录,寻找套利机会过程中,一般是先确定存在套利机会的品种和数量,接下来还会面临交易的确定问题：是“定式交易”（按计划交易）,还是“随机交易”（据动态灵活交易）.
通常情况下,最理想的套利交易是：卖出价高于拟卖价,这样就能在交易数量不变的前提下多出资金；买入价低于拟买价,这样同样能多出资金.
但在实际套利中,不是每次都能遇上这样的好事.所以,正确的交易情形还有以下两种：一是卖出价高于拟卖价——多出资金,买入价也高于拟买价——少了资金,但“多出资金”大于“少的资金”,结果总体上还是多出资金.
二是卖出价低于拟卖价——少了资金,买入价也低于拟买价——多出资金,最终“多出资金”仍大于“少的资金”,所以结果还是多出资金.
反之,便是不正确的交易情形.
不难理解,最糟糕的交易情形是：卖出价低于拟卖价）——少了资金；买入价高于拟买价——也少了资金.
在“定式交易”和“随机交易”关系的处理上,有较强操作能力的投资者,在把握性较大的情况下,可采取“随机交易”方式进行套利交易,争取收益较大化.缺乏操作能力的投资者,在没有确切把握的前提下,还是以事先确定的计划,进行“定式交易”为好.
第二步：确定交易时机,处理好“同步交易”和“错时交易”的关系.所谓“同步交易”,指的是拟卖的股票和拟买的股票在套利交易的时机上,采取同时交易的操作方法,“错时交易”则是指二者不同时交易.
在套利交易中,适合“同步交易”的情形主要有以下两种：一是当拟卖的股票盘中出现急涨时,可同时对拟卖的股票进行卖出操作以及对拟买的股票进行买入操作；二是当拟买的股票盘中出现急跌时,也可采取“同步交易”方式操作.
适合“错时交易”的情形也有两种：一是拟卖的股票出现急涨,拟买的股票走势也较强时,此时可采取“错时交易”操作法——先卖出拟卖的股票,然后持币观望,待拟买的股票出现盘中回调时再逢低介入；二是拟买的股票出现急跌,拟卖的股票走势也较弱时,此时也可采取“错时交易”操作法,先买入拟买的股票,然后持股观望,待拟卖的股票出现反弹时再逢高卖出.
第三步：确定后续策略,处理好“严守纪律”和“适度灵活”的关系.无论选择何种和时机,投资者所进行的套利交易与“之前”比无疑都是正确的,但与“之后”比,就充满了变数,所以套利交易并非简单的回转操作——只要“向前看”进行反向交易就可以了,而是要在套利下单的同时还要“向后看”——制定出后续操作策略,进行同步跟进“再交易”.
这里的“再交易”计划,指的是单向交易成功后,反向交易机会始终未能出现时的操作计划.操作的关键,是要处理好“严守纪律”和“适度灵活”的关系.譬如,拟卖的股票卖出后拟买的股票始终没有机会买入,拟买的股票买入后拟卖的股票始终没有机会卖出等.在这种情况下,如“严守纪律”,显然无法正常交易.此时,即可进行“适度灵活”式的操作——进行自身回转交易.
譬如,拟卖的股票卖出后,当拟买的股票始终没有机会买入时,可先在正差的前提下接回之前卖出的筹码；拟买的股票买入后,当拟卖的股票始终没有机会卖出时,同样可在正差的前提下卖出之前买入的筹码.前者在市场趋势向上的情况下显得尤为重要——可防止踏空,后者则在市场处于熊市的情况下非常重要,——能防止买入的筹码被套.此法也是套利交易的一种特殊形式,因为此时所作的操作实际上变成了自身短差交易,套利交易实际上已被暂时搁置起来.
“套利交易”的注意事项
投资者在进行套利交易时须注意的问题主要有三个方面：
一是“打压”时不恐惧.取得套利交易成功的关键在于“主力品种”的操作,尤其是在初始交易完毕的情况下,当买入的筹码遭受“打压”时做到不恐惧,能够拿得住,一方面确保筹码不丢,另一方面做些短差,尽可能地摊低持股成本,争取操作中的主动权.
二是“震荡”时不手软.重点是把握“震荡”时的短线交易机会,既要对高位卖出的筹码,选择低位及时补入,并利用补入的筹码高抛低吸,获取短差收益；又要对低位买入的筹码,选择高位及时减仓,并利用盘中波动进行低买高卖操作,增加获利机会.
三是“急涨”时不贪婪.目标品种一旦到达套利交易的预期卖出价位,必须严格按既定计划高抛拟卖的筹码.与此同时,及时回补之前卖出的股票,做好该做的套利交易,使帐户里的持仓筹码尽快恢复至初始状态.
结论：关于本文可作为套利交易方面的大学硕士与本科毕业论文套利交易论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
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