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证监会论文参考文献：
证监会“主席团”近日集中发声,在交易所职能转换、投资者索赔方式等透露更多改革计划.可以看到,证监会正在进一步下放一线监管权,并将更多人力物力投入到投资者保护和乱象严打当中.
点评：根据安排,沪深交易所有望获得更多自主权,可以在交易所层面制定规则,对异常交易采取措施,并可以进行现场检查甚至进行一定程度的惩罚.目前正在修订的证券法当中,预计会对投资者保护制度作专章规定,证监会也在探索示范诉讼、责令股权回购赔偿等经验做法.
一线监管加强的同时,证监会将投入更多精力对市场突出问题保持高压严打.交易所作为“哨兵”镇守前线,证监会则将更有余力投入市场乱象和重大问题的监管.一方面,目前IPO保持较快速度发行,证监会必须严把入口,对IPO企业加大“质量审核”；另一方面,为牟利铤而走险者屡禁不绝,必须以专项行动的方式对乱象集中打击.
今年上半年,证监会启动初步调查和立案调查的案件就有302起；稽查部门调查终结立案案件118起,其中移送行政处罚审理程序103起,移送 机关19起；共对61家机构和310个个人采取行政处罚措施,对32人采取市场禁入措施.
和往年相比,打击案件数量和种类都有大幅提升,但是市场问题层出不穷,禁而不止,且不断花样翻新.目前证监会正在进行第三批专项执法行动案件的调查,18起内幕交易案当中15起已经完成现场调查.
从这批案件调查情况看,当前内幕交易形势依然严峻.违法交易金额巨大,涉案金额往往超过千万元,有的甚至数亿元；涉案人员人数众多,有的上市公司、 机构、重组对手方的相关人员等多人实施内幕交易,还有的同一内幕信息知情人先后向多人泄露内幕信息；存在重復、屡次的情形,有的当事人因为操纵市场被查处后,又因为内幕交易再次被调查.
这些案件也暴露出内幕交易高发的领域,主要集中在并购重组、高送转,以及举牌收购环节.有的并购中间人一边向上市公司推荐重组项目,一边暗中利用他人账户实施内幕交易；有的上市公司实际控制人、控股股东、董事长等直接利用“高送转”信息进行内幕交易；还有的单位一边举牌上市公司,一边利用举牌信息实施交易.手段不一而足,严重危害市场公平诚信,需要监管层长期高压严打.
打击乱象的对面,就是保护中小投资者,维护市场公平.证监会将推动体系化构建中小投资者损害赔偿的救济制度,对许多经验做法进行探索.
A股市场投资者结构非常独特,自然人占比超过99%,而其中持股市值在50万以下的中小投资者,占比超过95%.当投资者权益受损时,如何解决人数众多的投资者诉讼方式,也是证监会正在研究的一个问题.
境外市场的以“声明退出”（opt-out）规则为基础的集团诉讼、以当事人协议和法官职权为基础的示范判决制度有何借鉴意义,值得我们思考和研究.他认为,中国可以探索建立诉讼示范判决机制,按照“类似案件类似处理”的原则,解决好由于投资者人数众多带来的多头起诉、重复审理的问题.
目前证券法修改仍在进行中,证券法修改中考虑对投资者保护制度作出专章规定,进一步完善证券侵权民事赔偿诉讼制度.证监会将会配合最高法院的相关工作,进一步完善纠纷多元化解机制、推进公益机构支持诉讼、发挥行政和解制度作用、完善先行赔付实现机制.
此外,证监会还在研究境外市场在个案处理上的其他经验做法,包括责令回购股权、通过公平基金赔偿投资者等,探索我国市场建立相关制度的可行性.
结论：关于证监会方面的论文题目、论文提纲、证监会闭门会议论文开题报告、文献综述、参考文献的相关大学硕士和本科毕业论文。
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