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中国资本市场日新月异,各种市场乱象生猛,互联网、大数据、云计算等新技术的快速发展又使得违法违规行为更趋复杂隐蔽
2018年1月2日,新年开工第一天,证监会主席刘士余就到稽查局、稽查*调研.在肯定2017年成绩的同时,也定调了2018年的稽查执法工作.
这是刘士余上任证监会主席以来连续第二年在元旦后第一天就调研指导稽查工作.从“逮鼠打狼”到严惩“硬茬子”,鲜明地传递了证监会继续强监管、严执法的决心和路径.
他明确指出,“资本市场强国的一个重要标志,就是市场的法治化水平.强有力的稽查执法是资本市场高质量发展的根本要求,是建设资本市场强国的必由之路.”
335件立案案件办结,224件行政处罚决定,74.79亿元罚没款,这是证监会2017年稽查执法的成绩单.一系列数字的背后,是对资本市场乱象的“刮骨疗伤”,以及扎紧制度篱笆的努力.
“做成了看了很多年、想了很多年、讲了很多年但没有做成的事.”刘士余主席在内部总结时如此评价.
目前证监会拥有一支600多人的稽查执法队伍,人员数量不到美国证监会的一半,也不具有美国证监会更为全面综合的执法权限,但人均办案量却是美国同行的两倍.
中国资本市场日新月异,各种市场乱象几经变异,更为生猛,互联网、大数据、云计算等新技术的快速发展又使得违法违规行为更趋复杂隐蔽.
2017年12月起,《财经》记者深入采访证监会稽查部门这一神秘又难以触及的机构,得以一窥证券稽查思路转变的全貌.
从个案战斗向组织战役、从分散战场向战区统筹、从被动等待到主动介入、从单兵突进到多方协同、从人海战术到科技赋能、从内部封闭到互动开放,稽查的战略打法不断求新求变.
这些转变,拉开了整饬市场乱象的大幕.
重拳治乱
2017年2月,证监会主席刘士余在新闻发布会上表示,“我到证监会工作后,花了较长时间来了解资本市场的各种乱象,开了眼界,也很震惊.”
刘士余所言不虚,一些不法分子利用巨量资金“巧取豪夺”,一些惯犯累犯蓄意触碰法律底线,备受市场和社会诟病.
虚假披露是资本市场最为严重的顽疾之一.近年来,财务欺诈、“忽悠式”重组等重大信息披露违法越发花样百出.山东墨龙即是典型,在发布全年业绩预计盈利信息的短短四个月后又预计大幅亏损,业绩“变脸之快”引得市场哗然.
疯狂炒新则是A股市场上的一种奇特现象.自IPO发行常态化以来,市场炒作新股、次新股愈演愈烈.到了2017年,通过快进快出手法恶性操纵市场的行为“职业化”、“团伙化”趋势越发明显.有的上市公司大股东、实际控制人甚至与不法私募内外勾结、滥用信息优势操纵本公司股票,市场影响恶劣.
“高送转”近年来也开始变味.往年10送10就算较高的送转方案,现在有部分绩差公司甚至推出10送20、10送30,被刘士余痛批“全世界罕见”.上市公司重要股东利用“高送转”等信息优势频繁减持、“精准”减持、“清仓式”减持等现象猖獗,内幕信息经朋友圈的多层传递导致“窝案”、“串案”频发.
此外,私募基金备案信息失真、违规募集资金、挪用基金财产等管理失范问题突出,操纵市场、利益输送、利用未公开信息交易等违法行为也是屡见不鲜.
对于市场种种乱象和“套路”,“证监会能坐视不管吗”?刘士余放了狠话,又很快出了重拳.2017年,证监会集中部署了四批专项执法行动,剑指上述乱象.
在山东墨龙发布业绩“变脸”公告后,证监会立即启动立案调查,并列为2017年首批专项行动的重点案件.据该案调查人员介绍,山东墨龙案案情非常复杂,违规披露、内幕交易、超比例减持等多种违法行为并发.证监会抽调了系统内多家单位的办案骨干,组成了一个10多人的调查组,多头并进、分工协作,只用了短短21天的时间即抽丝剥茧完成了案件调查.
该案也被业界认为是证监会创新执法思路、主动回应市场关注的典型案例.
重典治乱.专项行动是针对一段时间内市场频发、多发的问题,将类案集中,按需组建调查小组,统一行动“打新、打大、打典型”,而非“眉毛胡子一把抓”.
“其实,专项行动对类案的查处就是对市场上各种类型的违规行为画好‘红线’,更有针对性和警示性,对市场释放的信号也更明确.”一位稽查人员称.
从2016年开始,稽查部门针对市场热点、舆论焦点、违规疑点等提前研判,主动从市场中找潜在的风险点.2017年的专项行动更聚焦于可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革的违法违规行为以及市场和舆论关注的重点、热点案件.
在实际工作中,稽查部门建立了“集团化”办案的模式,优化了以调查组为基础单元的管理模式,摸索出重大案件“以案代训”、典型案件援派调查组长、特殊或敏感案件成立专案組等多种创新形式.以浙江九好“忽悠式”重组案为例,证监会全系统抽调75名骨干成立专案组,高峰时期更是达到90多人.
“从线索发现到执法调查再到最终的行政处罚,现在是全系统一盘棋,大家是一体化、全链条的协作.”一位调查组长称.“我们现在办案就像是在开药方,依据不同的案源来抓不同的药.”
“专项行动就是压力测试,不仅有效盘活了稽查系统资源,而且明显提高了执法效率.整个稽查部门的综合协调能力在一次次考验中得到了提高.”前述稽查人员强调,专项行动绝不是运动式执法,而是一次长期化、制度化的监管升级.
“常规案件查办与专项执法行动并行,这是标本兼治、源头治理理念的体现.监管层不仅重点查处个案,并且是全覆盖地查处违法违规案件.”中国人民大学法学院教授刘俊海表示.
一系列专项行动后,不少业界人士认为,对违法违规现象的打击威力初现,有效地防范了市场风险外溢为社会风险,市场生态开始重塑.
结论：大学硕士与本科证监毕业论文开题报告范文和相关优秀学术职称论文参考文献资料下载，关于免费教你怎么写证券公司一览表方面论文范文。
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