问切资本项目事后监管,本文是一篇关于资本项目论文范文，可作为相关选题参考,和写作参考文献。
资本项目论文参考文献：
随着资本项下管理方式的重大变革,资本项目事后监管模式亟待探索.
存在问题
资本项目事后监管相关规范性文件的法律层级不够,尚未形成标准的监管方法和工作流程.工作机制有待完善
一是资本项目事后监管相关规范性文件的法律层级不够.对于资本项目事后监管工作的要求或规定大多是外汇局内部文件,未对外发布.外汇局在对涉汇主体采取事后监管措施时,缺乏相应的政策支持,影响资本项目事后监管工作的权威性.
二是尚未形成标准的监管方法和工作流程.
《资本项目事后监管工作机制》明确了相关工作内容,但对监管方法和工作流程
没有统一规定,现场核查、非现场核查、可疑线索处理等方面规定均有待细化；对于监测分析、事中事后管理、主体监管尚没有形成一套较为科学、成熟的方法.
业务系统功能待提升
一是资本项目系统数据质量有待提高.银行自身业务数据质量较差,数据整改比较缓慢,错误数据修改过多依赖外汇局发现和通知,导致资本项目信息系统数据质量不高.
二是资本项目信息系统的统计分析模块存在较多问题,如业务报表统计要素不统一、报表数据项目不全、同比环比等基本分析指标缺失等,亟待进一步完善.
三是跨境资金监测分析系统在实际应用上要求使用统计学思维和计算机语言,对于没有相关基础的人员而言上手较难；系统数据不全,从系统中导出的资本项下账户内结售汇业务明细缺失；监测指标太少,系统中“公共指标”栏涉及资本项目的监管指标只有资本金结汇监测指标,其他常用指标没有设置.
四是系统均无法实现监管主体违规自动预警、额度提示等管理功能,致使操作性不强,预警效果较差.
外部信息共享和协同监管待加强
一是政策衔接方面,如对于跨境人民币管理政策由人民银行制定并管理,其中人民币外债管理职责属人民银行监管,但人民银行和外汇局的相关法规又明确了人民币外债和对外担保业务参照外汇方面的管理规定来*,致使基层外汇局在具体实践时无法操作.另外,对于人民币外债是否应纳入现行外债管理,现行的人民银行和外汇局的相关政策也不一致.
二是外汇局业务系统和海关、税务、商务等部门业务系统间的信息共享平台仍不成熟,监测合力不足.
预测模型和预警指标待建立
事后监管的重要特点就是其预测、预警功能,通过分析过去来预测将来,如果实际发生数据偏离较大,则初步判断存在资本的异常流动和风险,但大多非现场报告中却很少有科学的预测模型出现.
同样,预警指标的缺乏也造成非现场监管分析报告对风险揭示反映不够充分,对各类外汇存量和流量没有系统的安全指标为参照系,使得一些较隐蔽的加速度、相对数的变化趋势没有得到及时的分析和挖掘.
思路方法
应以服务于推进资本项目可兑换和防范跨境资金流动风险,保证数据质量、准确判断形势、及时发现异常为目标,加强区域形势研判.
资本项目事后临管工作应以“五个转变”外汇管理理念和方式为中心,以服务于推进资本项目可兑换和防范跨境资金流动风险,保证数据质量、准确判断形势、及时发现异常为目标,依托资本项目信息系统、跨境资金流动监测和分析系统等平台提供的数据支持,探索构建多维监测分析预警指标体系,灵活设定并适时调整阈值,筛选出一定监测期内各类主体的外汇数据,进行宏观-中观-微观综合分析及评估,查找并发现可疑线索,发现风险点,评估风险影响程度,加强区域形势研判.
非现场监测分析
以资本项目信息系统、跨境资金流动监测和分析系统为依托,应用“宏观一中观一微观”层层递进的监测思路,采取趋势分析、结构分析、主体分析相结合的分析方法,快速聚焦波动异常的交易项目,准确捕捉导致跨境资金异常波动的市场主体.
宏观趋势分析方面,随着资本项目可兑换进程的加快,行政许可项目在不断缩减,外汇管理中心将由对涉汇行为的审批转移到对银行*外汇业务真实性的监管；由对具体企业的微观合规性监管,转移到对外汇风险的宏观审慎监管,掌握辖区跨境资金流动整体形势,找出变动较大的交易项目大类,对区域形势做出准确的研判.
因此要建立和维护外资依存度、外资行业集中度、债务率、短债率、偿债率在内的分析指标体系,密切关注指标值变动情况,评估风险状况,及时发布预警,发挥事后监管的警报器作用.
中观结构分析方面,中观监测聚焦关系国际民生、资本密集对区域经济具有较大影响的产业和行业,关注其跨境资金流动的方向、规模、来源和用途,以及 的模式和效益等,辨别其内部结构及异动项目,进行追踪式监测和专项分析,对特定交易项目大类进行结构及趋势分析,锁定引起异常变动的具体交易项目.
微观主体分析方面,微观监管侧重于对采集到的数据进行全面筛查,对异常线索按照抓大放小（抓外汇收支规模较大的重点主体）、抓特殊放一般（抓特殊行业特殊性质的交易主体）的原则进行筛选,确定重点监测主体,通过非现场监测中的关联分析和交叉核对,挖掘可疑交易线索.通过核查厘清事实,采取有针对性的监管措施.
延伸核查处理
核查处理是非现场监管的重点.要确认筛查出的异常线索是否违规,判断交易背景的真实性和外汇业务的合规性.根据指标分析及其他环节发现的违规行为或可疑线索,结合实际需要开展延伸核查.通过调阅及赴现场查阅、复制企业、个人、金融机构的相关资料及凭证,约谈相关主体高管及其他核查方式,判断验证预警指标发现的线索及数据,及时锁定违规主体及问题.
必要时,还要利用跨部门监管磋商和合作机制,将异常线索传递到内、外部的相关部门,进行延伸核查和联合核查.部分异常线索事实清楚、容易定性和处理；而部分异常线索难以在短期内有明确定论,应作为可疑线索开展后续核查或移交现场检查.
结论：关于本文可作为相关专业资本项目论文写作研究的大学硕士与本科毕业论文资本和金融项目论文开题报告范文和职称论文参考文献资料。
促进资本项目便利化和提高监管有效性
摘要：资本项目便利化，是推动实现资本项目可兑换的必经过程。2012年12月国家外汇管理局启动了新一轮外汇管理政策改革，但是在实施过程中，仍存在一。
推进资本项目主体监管的政策
摘 要：随着一系列外汇管理制度改革进程的推进，主体监管正在成为主要的外汇管理方式，有关的方法和措施越来越具体，作用也越来越突出，但仍有投资便利化。
棚户区改造项目资金监管平台设计应用
摘 要：首先对棚区改造项目特征及意义进行了介绍；其次，分析棚户区改造项目的资金来源；再次，阐述了设计棚户区改造项目资金监管平台的关键技术；最后，。