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摘 要：本文简要阐述了BT项目的法律特征及面临的各类风险,并提出了如何控制和规避项目风险的措施.
关键词：BT；风险控制；规避
中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1674—3024（2016）05—181—02
前言
随着我国经济的持续快速发展,国家对建设工程领域的投入不断增长,由于这些项目通常具有建设规模大、投资大、建设周期和资金回收期长等特点,使国家和政府面临较大财政压力.为了缓解政府资金压力,有效转移政府风险,BT建设方式应运而生.但由于BT仍处于发展阶段,实践中面临许多不稳定因素,在我国现有体制下加强对BT项目的风险控制和管理的探索和研究,不仅是BT项目参建各方在竞争中取胜的法宝,也是规范BT项目建设的重要手段.
1 BT项目的法律特征
BT是一种新型、特殊的投资方式,同其他融资方式相比较,BT项目有其自身的法律特征,其主要表现在以下方面：
（1）BT项目法律性质的特殊性.BT投资建设合同是BT模式运作过程中BT甲方（政府或其授权的单位）授权投资方进行BT项目建设的契约文件,不同于政府对建设项目的批准书.在我国,BT投资建设合同的法律性质目前尚未明确,有人认为它是一种私法契约,即为民事合同,也有人认为它是一种公法契约,即为行政合同.我们认为BT投资建设合同的性质应当是一种民事合同,而非行政合同.
（2）法律关系的复杂性.BT项目涉及融资、投资、建设、转让等一系列活动,参和人包括政府、项目业主、投资人、BT项目公司、建设方、原材料供应商、融资担保人、保险公司,以及勘察、设计、施工、监理单位及分包商等诸多主体,形成了众多当事人或参和人的纷繁复杂的法律关系.
（3）合同主体多元化.BT项目所涉及的合同包括回购合同、总包合同、监理合同、贷款合同等等,这些合同的当事人包括了政府、政府机构以及投资人、供应商、分包商、银行等众多经济实体,这些经济实体各自代表自己的利益在BT项目竞争中求得生存.
2 BT项目风险
2.1决策风险
决策风险是指在合同项目决策过程中的风险,这类风险的发生往往是企业在和客户方洽商或投标时,对客户的需求或能力把握不准确造成,或受其他企业的影响或误导,导致决策失误.该种风险是造成经济损失最大的风险因素之一.
2.2法律风险
目前国内BT方式的法律跟进滞后,没有专门的BT方面的法律法规,也未形成适于BT模式的通用合同文本.BT项目在实际操作中也缺乏明确的法律依据,各参和方在项目建设中的权利和义务关系如何规范,尚缺少法律规范的制约,法律风险因此客观存在.一旦合同条款、政府诚信、银行信贷、工程施工等出现问题,法律不能提供有效的保障.
2.3政策风险
即政府诚信、政府政策的稳定性和连续性、政府到期可支配财政无力回购带来的风险.在BT模式下,投资者将建成项目后,政府必须以财政资金将项目立即回购,因而对政府财政资源的依赖度高.由于BT模式没有未来的项目经营利益作为投资回报,完全靠政府财力作保证,因此,如果政府信用发生重大变化,必然影响投资者的资金安全和投资回报.
政府回购不能.BT项目建设需要以政府财政资源作为基础.虽然政府都有一定财力作为公共基础设施建设的投资保障,但由于区位条件不同,各地的财力也相差较大,加之政府财政资源的投向是多元化的,投资建设的项目较多,如果政府负债过多或回购资金量准备不足,必然对项目回购能力造成影响.
2.4融资风险
BT项目的一个重要环节,就是融资.在政府加大金融宏观调控力度的当下,项目融资成功和否是BT项目能否成功运作的关键所在.是否拥有足够的融资能力,能够在多大程度上将项目资金筹措到位,是建筑企业在BT项目上的关键性竞争力.但是,目前国内融资结构过于单一,企业难以通过在资本市场直接融资来解决巨额投资的资金,往往只能靠间接融资,即通过向商业银行贷款,负债融资,来解决投资资金.项目运作的负债比例比较高是国内大型项目运作的不争事实.
3 BT项目风险控制
3.1深入实际,调查研究,科学决策
作为BT项目的投资者,应在前期调研中对项目经济性和投资适宜性进行全面调查和评估,必要时聘请专业调查咨询机构开展全面调查评估,增强项目投资的科学性,以防范因项目的经济性、适宜性问题带来的风险.
BT项目投资者必须加强对拟投资地区政府信用的调查,对政府信用的预期作出正确判断.除此之外还应对投资项目作深入实际的调研,对项目的立项、批准和招投标,项目投资规模和建设内容,项目建设期和回购期,项目资金筹措,项目资金来源和保证等
3.2完善BT合同规避风险
BT项目涉及的领域宽泛,涉及金融、法律、技术、程序等诸多方面问题,可以说BT合同越是科学、详尽、周密,合同成功率会越高,一部好的BT合同文本是BT项目成功的一半.
（1）设置专业的合同风险管理部门
由于BT项目任务分工、工作界面、工作流程都十分复杂,要保证合同的完善,作为投资方的企业首先应该具有自己专业的合同风险管理部门,配备专业的合同管理人员对合同风险进行控制管理.将合同风险管理部门塑造成一支以遵循分层管理、统一决策、共同合作为原则的,具有丰富法律知识和业务知识以及良好沟通协调能力的管理团队.对合同中的风险进行识别和评估,并制定一定的风险应对措施来防控风险.
（2）明确BT合同的双方责任
BT合同明确双方的责任,对BT项目的推进至关重要.对投资企业来讲,最重要的是明确合同中政府一方的责任.一般来讲,BT项目中政府的责任主要包括：负责*项目前期审批、政策处理等工作,使项目达到开工条件；提供人大决议、财政回购支付承诺,提供相应的信用担保；审定施工网络计划、资金使用计划、项目重大设计变更、重大进度计划调整等；监督工程建设的进度、质量、安全等.投资人的责任主要包括：负责成立项目公司,确保项目公司的资金及时足额到位；建设期作为项目业主,负责工程建设的管理工作；负责在工程中建立质量保障体系,严格质量监督,确保工程质量和安全；接受招商人的监督、管理和检查；和施工等单位签定和本项目有关的合同.
由于BT项目的特殊性,政府能否如约回购对投资方来讲,是至关重要的.因此在合同签订过程中,投资方要强调政府担保的可操作性及政府承诺的可行性.政府投资项目采用BT运作时,建设方必须在合同中约定政府担保方式,比如：利用国有土地使用权和政府已运行经营的项目收益权作为抵押担保；可考虑通过政府和金融机构签订协议,由金融机构出具回购保函予以担保.而政府的承诺是BT运作的根本保证,承诺是否兑现,关系到BT项目的命运.因此在BT项目中要有专章体现,这对制约政府诚心履约是大有好处的,坚持这样做,才能切实有效地保证BT项目运作安全落地.
（3）多元化投资组合降低经营风险
多元化投资组合是分散投资风险的有效方法己成定论.在BT项目融资过程中,对于庞大的资金投入,仅靠一家注资建设,风险非常大,也不符合项目投资的贯例.为分散巨大的投资风险,项目投资者应考虑融资渠道的多元化,实现权益资本、借贷资本、中间资本等的优化组合.一是可考虑多元化融资,例如可利用银行借贷、民间借贷、信托资金、国外基金、股权置换等方式获取建设资金；二是可考虑组成投标联合体参加BT项目招投标,尤其是应注意将融资能力强的投资者和承建能力强的建筑商进行整合,组成联合体参和政府BT项目的招投标,确保建设资金充足；三是由投资者成立专门的项目公司承接BT项目,之后以项目公司为主体申请对外发行股份进行融资,项目建成移交时,由政府在购买项目时一并将项目公司收购；四是以投资者的母公司为主体申请对外发行公司（企业）债券进行融资,专项用于BT项目建设.
4结束语
BT模式为企业开辟了新的投资渠道.通过BT,生产经营和资本经营相互融合,提高了企业抵御市场风险的能力,实现了资本的有效扩张.但由于BT模式诞生的时间短、经验少,是典型的新生事物.因此,最基本最重要的是要有明确的合同法律保护,从法律上确定政府权力和相对人权利的平衡.但我国目前尚没有关于BT的专门立法,所以更应加快立法步伐,我们急切的盼望政府相关部门早日出台一部完善的能够对BT投资及运作起积极作用的法律,规范市场运作,促进国民经济又好又快的发展.
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