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证券公司论文参考文献：
摘 要：风险普遍存在,无处不在,由于忽略风险或没有严格的管理控制风险而造成的重大损失也常常发生.在经济全球化的趋势下,我国各行各业企业正在努力改进自身的管理和控制,实现企业自身国际竞争能力的提高,完善自身风险管理体系,有效提高风险管控能力.企业通过风险管理体制的完善来减轻风险事故所导致的损失,从而提高企业对危机能力的反应能力.对于证券公司来说,风险更像是与公司的发展随之而来的.中国的证券公司的发展比较晚,风险管理的理论研究和实践经验是不够的,只能通过学习国外先进的管理方面的经验和风险管理理论来完善自己,近年来中国证券公司发展迅猛,监管机构和证券公司本身同样在积极探索和不断完善风险管理规章制度和控制系统.
关键词：信息系统；证券公司；管理系统；风险监测
证券公司从独立到网络,从分散到集中,从局域网到广域网,从经营部门单一管理综合管理,证券业信息技术产业经历了逐步发展的过程.在证券业信息系统建设初始期,证券公司系统建设基本上是以营业部为中心进行开发建设而形成信息岛,严重影响数据互动和共享,不能实现统一的管理决策.证券公司利用目前企业的技术人员、软件设备以及各种可利用的资源,统一的商业模式和管理活动,实现合理分工、配置优化.但是,证券公司信息系统的建设在发展的同时,我们还应该看到目前的操作系统有一些缺点.目前主要存在的问题在于信息处理所使用的系统过于分散、并且系统可选用的数量虽多、但实际上各系统之间可共享的数据水平程度较低、网络系统不完善、主机系统处理能力亟待提高.
1证券公司风险管理信息系统设计分析
1.1证券公司风险管理信息系统现状
鹏华基金公司自信息管理系统开发工作已经经历几年的时间了,目前一部分适应企业自身实际情况的信息管理系统已成功建立.通过这些系统的安装和使用,主要解决以下几种风险管理类型的问题.
1）在整体的组织结构上制定了较为完善的风险管理体系,并建立了较为独立的风险控制职能,同时设有监察长,审计部等岗位.
2）实现了公司大部分电子数据的加密传输,提高了文件流的机密性,在相当程度上避免了企业信息的泄漏.
3）通过引入金手指财务系统以及相关规章制度,完善健全好企业的内部会计控制体系,及时准确地反馈相关会计信息.
4）通过科学的估值流程确保准确计算净资产值,如数据输入,净值交付和验证等因素的准确性得到了很好保障.基本实现投资交易、交易处理、财务管理、资产计算业务风险信息收集,给进一步打造新的风险管理系统打下了坚实的基础.
1.2鹏华基金管理公司风险管理信息系统的问题
目前鹏华基金所面临的此类风险有如下几点：
1）
没有把公司的管理法规做信息化的处理,各种法律法规直接出现了分散的状态.
2）信息披露和报告管理手续的参与人员较多,法律风险增加.近年来,鹏华基金投人了多项风险管理应用系统,由于各种因素的影响,各系统无法有效整合,并影响系统之间的互动性,不仅大大增加了企业应用的难度,而且还在迫切需要的情况下大大增加了系统出错的可能性.
3）没有完全实现内部管理控制
在公司中,对于各种风险管理,需要使用数量可观的报表.在这个阶段,鹏华基金缺乏统一的各种报告平台,导致各部门管理和控制工作分散化.因此,在一个综合管理平台中,有必要利用信息技术建立一套基于内部控制的矩阵报告.
4）没有实现有关法律法规的信息化管理
鹏华基金公司风险管理信息系统设计尚未全面实施违规监督审计,因缺乏信息来源以及其他必要管控手段,缺乏对违规行为信息的实时告知,缺乏违规报告渠道,导致部分违规行为不包括在监管制度之中,给企业带来很大的潜在风险.
1.3证券公司风险管理信息系统需求分析
功能需求包括：
1.3.1投资风险管理
风险量化技术：风控技术分为系数风险、差异风险计算,能够通过测试投资组合,对信息数据的敏感程度进行分析,计算风险值和衡量投资风险.
1.3.2内部审计管理
内部审计是指基金公司监督审计部门按照预期的有效运作情况,对基金公司的风险管理流程和内部控制活动进行监督、评估和咨询.
1.3.3内部管理控制
1）组织结构控制：根据责任分工的原则,相互遏制的原理,基金公司的组织结构作出了层级管理,可以对各层级设定相应的权限和管理.
2）报告制度：该系统应该能够根据各种存储的业务信息向組织各级报告各种报告.如交易的有关明细报告,投资前后编制报告等应交由风险控制部门,风险控制部门在发现潜在问题时应及时向上级报告.
1.3.4违规监督和审计制度
1）股票投资限额表管理.
股票投资限制表是证券公司防范基金内幕交易所必需的,表内股票是基金管理公司无法购买的,从而可以减少甚至避免发生违规行为.
2）员工行为监控.
系统依赖于各种行为数据和员工信息进行监控,对员工的行为进行实时监控.这能预防员工进行违规操作,如通过购买与公司基金所管理的资产有相关联利益的证券,来对市场进行操纵.
1.4系统的设计原则
1.4.1规范在先
系统建设的目的不仅仅在于使用计算机做信息处理,更重要的是将计算机作为改进业务管理系统的工具.因此,在整个系统的构建过程中,如何充分运用这种先进的计算机工具,根据自己的业务流程如何重新制定规范成为了第一重要的任务.规范应包括办公室的业务实践规范,办公室规则,通信规范信息安全和保密规范.
1.4.2开放性
如今的市场经济发展过程中,系统必须具备开放性,这是市场的要求,也是客户的要求,更是公司人性化发展的要求.需要同时采用开放性的技术以及接口,才能具有开放的结构,让其他系统动态加入解决问题,基于开放性实现良好的可扩展性；对于子系统的开放设计而言,必须要结合实际情况展开,要与公司现在的业务发展模式和机构共同开展.
结论：适合不知如何写证券公司方面的相关专业大学硕士和本科毕业论文以及关于证券公司论文开题报告范文和相关职称论文写作参考文献资料下载。
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