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摘 要：在当今学术界,人力资本是经济增长的重要动力已是共识,但对于人力资本如何推动经济增长的作用机制仍存在较大争议.文章对人力资本在经济增长的空间作用机制进行了理论推导,尤其是将人力资本的模仿创新效应推广至多边模仿机制.
关键词：人力资本;异质性;外溢效应;经济增长;影响机制
近年来,中国人口数量红利趋于消失,寻找经济增长的新动力已刻不容缓,提升人力资本或许是新形势下的增长源泉.在当今学术界,人力资本是经济增长的重要动力已是共识,但对于人力资本如何推动经济增长的作用机制仍存在较大争议,研究人力资本的经济增长效应具有鲜明的理论价值和现实意义.
一、 人力资本对经济增长的总效应
人力资本的经济增长效应一般包括：一是直接作为生产中的要素投入促进经济增长;二是提高其他要素投入的生产效率（如物质资本的生产效率）,带来经济增长;三是作为知识的载体,产生自主创新,促进新技术的吸收,带来技术进步,从而促进经济增长;四是作为模仿领先技术的工具,追赶其他领先区域,带来技术进步,从而促进经济增长（黄燕萍,2013）.
此外人力资本的经济增长效应还可以分为内部效应和外部效应,内部效应指“个人的人力资本对其生产率的作用”（Lucas,1988）,外部效应也称为溢出效应或外溢效应,可以理解为一个拥有较高人力资本水平的人提高其他生产要素,包括其他人力的生产率的作用（陆根尧,2004）.人力资本的外溢效应可以体现在多个方面,如区域之间的互动效应,分类型的人力资本的外溢效应等等.
1. 生产要素效应.由于人力資本是依附于人身上的,因此其典型的异质性特征使得在投入到生产中也应予以考虑,如受过高等教育以上的人群和未受过高等教育的人群在生产中的效率是不同的,或如技能型或者创新型人力资本学习一项新技术,比普通型人力资本相对更快,从而带来机器或者设备的使用效率提高.因而给经济产出带来的影响也不同.也就是说,在将人力资本引入到生产函数中时,不能单纯地考虑所有人力资本的投入给经济带来的影响.
简单来看,普通劳动力和技能型劳动力,或者熟练工人和非熟练工人在生产过程中对生产所起的作用有所不同,普通劳动力主要用于生产要素的作用,对生产起着生产要素资源投入的作用,而技能型劳动力,则主要起着创造全新的产品,或者模仿领先地区的技术创造类似的但对于本地区而言是新的产品.通常而言,初级人力资本通过“干中学”的作用产生的技术外溢,相比高级人力资本产生的技术外溢,由于相对简单,更容易传播流通、被消化、吸纳,也能在更短的时间内产生提升生产效率的作用,并带来全要素生产率的提高,促进经济增长.
2. 自主创新效应.由自主创新产生的技术,具有突破的内在性、市场的领先性和知识资本的集成性,使自主创新技术具有很强的自组织能力和市场应变力,有利于摆脱技术的依赖性和依附性（吴贵生等,2010）.通过高级人力资本发挥的自主创新效应能使得该地区具备技术领先的优势,其核心技术和产品不易被模仿.具备高水平的高级人力资本水平的地区,和该地区的知识和技术配比,得以发挥适宜的自主创新效应,形成该地区的核心竞争力,从而也和其他地区的技术差距拉开,留给其他地区一定的赶超空间.
高级人力资本通过自主创新研发出的新技术,也具有外溢性,但是外溢性不如初级人力资本的外溢性作用大,这源于这些新技术从研发到投入生产使用,需要更长的适应周期,并且中间可能会出现技术型人力资本的断层,需要对生产中的技术型人力资本进行加大投入或者增强培训力度,才能使得新技术更好更快地投入到生产和使用中,从而提高生产效率.正是由于自主创新产生的产品具有核心竞争力,可以占据市场的垄断地位,具备领先技术水平的领先地区,通常更倾向于技术的自主研发,人力资本发挥自主创新的效应比重更大.但由于是原创,因而难度也会更大,回报周期较长,因而领先地区也会同时考虑接下来要介绍的模仿创新效应,但是相比自主创新效应,要比重略小一些.
3. 模仿创新效应.对于发展中国家而言,利用人力资本的模仿创新效应发挥后发优势极其重要.通过对外部技术进行筛选、评判后,对引进的技术进行模仿、吸纳及再创新等系列活动,进而实现技术进步,这也可称之为前沿地区对落后地区的技术转移或技术扩散,或落后地区对前沿地区的技术引进.这一过程在落后地区的技术进步中占据较大比例,因为相比自主创新,模仿创新具有三点优势：第一,模仿创新的成本显著低于自主创新.第二,模仿创新的风险低于自主创新.相比基础性研究而言,模仿创新的成功率较高,能迅速占领市场份额,收回成本获得利润.第三,模仿创新比自主创新能更快速地实现技术升级.
在技术领先地区,除了生产要素效应以外,人力资本主要发挥自主创新效应,通过基础研究,升级到应用研究,再进行研究和开发.同时还有一部分的模仿创新,也会产生部分新技术.这两类技术带来领先地区的技术进步.在技术落后地区,情况则有较大不同,占据主要比例的是人力资本的模仿创新作用,通过技术领先地区的技术扩散、转移,产生的技术外溢作用,传递到落后地区,由落后地区的高级人力资本进行模仿、再创新,最后吸纳新技术,带来技术进步.而落后地区也会有小部分的自主创新,研发产生新技术,落后地区的这两类新技术同样产生技术进步.落后地区通过模仿创新和自主创新的方式努力缩小和领先地区的技术差异,试图赶超领先地区的技术发展水平.而落后地区产生的新技术也可能反过来对领先地区有技术外溢的效应,扩散的技术会转移到领先地区,被领先地区的人力资本所模仿、吸收和采纳.如图1所示,领先地区以自主创新研发为主,落后地区则以模仿创新发挥后发优势为主.
二、 人力资本的模仿创新方式
在Nelson 和 Phelps（1966）的观点中,技术进步增长率取决于：受教育程度、理论技术水平和实际技术水平的差距.进一步,Benhabib和Spiegel（1994）对人力资本模仿技术领先地区的过程中进行了细分,引入了自主创新的作用.Benhabib和Spiegel（1994）的模型中,假设技术水平的变化取决于国内的人力资本水平的增函数和“追赶”,“追赶”项就是通过模仿创新获得的技术领先地区的技术溢出.我们将这一结论推广到区域层面,即技术水平的变化取决于区域内的人力资本水平和和技术领先区域的人均收入差异.表达公式如下：
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